证监会：抓紧谋划严把IPO入口关等政策措施

本报讯 中国证监会官方网站13日发布消息称，近日证监会党委书记、主席吴清主持召开党委扩大会议，深入学习习近平总书记在全国两会期间的重要讲话精神和全国两会精神，研究部署证监会系统抓好贯彻落实的具体举措。

会议指出，2024年是中华人民共和国成立75周年，是实现“十四五”规划目标任务的关键一年。习近平总书记在全国两会期间发表一系列重要讲话，对发展新质生产力、全面深化改革、推动科技创新、加强生态保护、促进强军建设等作出重要论述，为做好当前和今后一个时期工作进一步指明了方向。证监会系统要认真对标对表，切实把思想和行动统一到习近平总书记重要讲话精神上来，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，坚决做到“两个维护”，真抓实干、履职尽责，切实把学习成果转化为实实在在的工作成效。

会议强调，十四届全国人大二次会议审议通过的《政府工作报告》，全面贯彻以习近平同志为核心的党中央决策部署，明确了今年经济社会发展的目标任务。

证监会系统要把贯彻全国两会精神同落实中央经济工作会议、中央金融工作会议决策部署贯通起来，认真落实国务院常务会议部署和中央金融办、中央金融工委关于学习贯彻全国两会精神的要求，牢牢把握防风险强监管促高质量发展的主线，统筹推进今年各项工作。

一要把防风险作为首要任务，突出稳字当头，强化底线思维、极限思维，综合施策，增强资本市场内在稳定性，全力维护市场平稳运行。持续抓好重点领域风险防范化解，妥处存量、严防增量。

二要依法从严监管市场，抓紧谋划严把IPO入口关、加强上市公司和证券基金期货机构监管等方面的政策措施，健全监管执法制度机制，强化监管问责，坚决打击财务造假、欺诈发行、操纵市场、内幕交易等违法违规行为，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益。

三要坚持通过深化改革强本强基，尊重规律、尊重规则，更好发挥资本市场功能，有力服务经济回升向好和高质量发展。四要依纪从严管理队伍，坚持刀刃向内、自我革命，强化主体责任落实，驰而不息纵深推进证监会系统党风廉政建设和反腐败斗争，全力打造政治过硬、能力过硬、作风过硬的监管铁军。

会议指出，人大代表建议和政协委员提案集中体现了代表委员们的真知灼见，反映了各界的关切和期盼。要切实提高站位，自觉接受监督，主动加强与代表委员的沟通，进一步提升办理质量，推动监管工作再上新台阶。

此前在十四届全国人大二次会议上，吴清就强调企业IPO要严把入口。

他表示，进一步提升上市公司质量主要做好以下几个方面—— 第一，做好入口的监管、出口的监管，还有持续监管，最后是责任的落实。企业IPO上市绝不能以“圈钱”为目的，更不允许造假、欺诈上市。 第二，狠抓日常，加强上市后监管。目前突出抓三件事：一是防假打假；二是规范减持，对一些通过“技术性”离婚、融券卖出、转融通等绕道违规减持的，要进一步堵塞制度漏洞。对于大股东、实控人等违规减持的，要依法严厉打击；三是推动分红。 第三，畅通出口。现在，很多方面呼吁要加大退市力度，我们将付诸行动。一方面，设置更加严格的强制退市标准，做到应退尽退。另一方面，完善吸收合并等政策，进一步拓宽多元退出渠道，也鼓励推动一些公司主动退市。 第四，压实责任。提高上市公司质量，企业必须扛起第一责任、主体责任，控股股东、实控人、董监高作为企业的“关键少数”必须挺在前面。监管部门、行业主管部门、地方政府还有各类专业中介机构也都要各负其责，责无旁贷。

他还表示，进一步推动资本市场高质量发展，从监管方面来说，最重要的是两个关键词：一个是强，一个是严。

在“强”的方面，他认为就是要强本强基——投资者是市场之本，上市公司是市场之基。

因此投资者和上市公司都是资本市场发展的源头活水。

所以他认为必须真诚善待投资者，更好服务投资者，并从法律上、制度上、监管执法和司法上进一步加强对投资者的保护，增强投资者对市场的信心和信任，吸引更多的投资者特别是中长期资金参与市场。

吴清表示，必须聚焦提高上市公司质量，让企业更好发挥主体作用，提升投资价值。

他提出，“严，就是严监严管”，并多次强调要严把IPO入口关。

对于投资者保护，他直言，“在我们这样一个中小投资者占绝大多数的市场里面，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，是证监会工作最重要的核心任务，可以说没有之一，这也是资本市场监管工作的政治性、人民性的直接体现”。

资料显示，吴清是在2月7日正式接棒易会满成为第10任证监会主席。作为首位证监系统出身的证监会主席，吴清履新备受市场各方期待。

其中原因在于，吴清本身就来自于证监系统，懂券商、懂基金、懂交易发行和上市公司监管，这相当于是让内行来领导资本市场。

从市场反响来看，投资者对吴清寄予厚望。

上证指数从2月初的2700点下方，目前已经基本站稳在3000点上方。

（李 明）